《風(fēng)險分析與安全評價》（第三版）是《安全健康新知叢書》（第三版）的一個分冊。
《風(fēng)險分析與安全評價》（第三版）主要論述了現(xiàn)代工業(yè)風(fēng)險的現(xiàn)狀，風(fēng)險防范科學(xué)的發(fā)展、風(fēng)險管理的基本思路和策略，先進(jìn)的風(fēng)險分析與安全評價理論和方法，縝密的風(fēng)險辨識、科學(xué)的風(fēng)險評估、有效的風(fēng)險控制理論和方法。更有實用價值的是詳述了危險源辨識與風(fēng)險評價的方法和實例以及風(fēng)險預(yù)警管理的理論和實踐的相關(guān)內(nèi)容，同時對事故預(yù)測、事故預(yù)防、事故應(yīng)急和風(fēng)險控制進(jìn)行了深入介紹。本書具有前沿性、理論性、系統(tǒng)性和實用性的特點。
《風(fēng)險分析與安全評價》（第三版）可供企業(yè)安全管理人員、政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理人員閱讀，也可作為高校、科研單位安全科技人員及安全工程專業(yè)大學(xué)生的理想?yún)⒖紩?/pre>
                        

羅云，中國地質(zhì)大學(xué)（北京）安全研究中心，主任，教授，博士生導(dǎo)師，國家安全生產(chǎn)理論專家組成員；
全國總工會勞動保護(hù)專家顧問組組長；
公安部安防協(xié)會專家成員；
國家民航總局安全專家；
國家安監(jiān)總局培訓(xùn)指導(dǎo)委員會專家；
中國職業(yè)安全健康協(xié)會理事；
世界安全聯(lián)合會會員（World Conference on Safety Science）；
中國少兒基金會“安康計劃”專家委員會副主任委員；
北京市安全生產(chǎn)專家；
《中國安全科學(xué)》、《勞動保護(hù)》、《現(xiàn)代職業(yè)安全》、《當(dāng)代礦工》、《安全》、《安全環(huán)保學(xué)報》、《安全環(huán)境工程》等雜志編委。

前 言
從方法論的角度，安全生產(chǎn)的工作模式大致能分成三種：一是迫于事故教訓(xùn)的工作方式，這是傳統(tǒng)的經(jīng)驗型監(jiān)管模式；二是依據(jù)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的工作方式，這是現(xiàn)實必要的規(guī)范型監(jiān)管模式；三是基于安全本質(zhì)規(guī)律的工作方式。本質(zhì)規(guī)律的方式必然要求風(fēng)險分析與安全評價方法與技術(shù)的支持。
基于風(fēng)險的監(jiān)管，即RBS/M模式就是體現(xiàn)安全本質(zhì)規(guī)律的分析模式和方法的最典型標(biāo)志。其具有科學(xué)性和有效性，在針對當(dāng)前我國安全生產(chǎn)管理資源有限、事故預(yù)防命題復(fù)雜的勢態(tài)下，應(yīng)用更為科學(xué)有效的風(fēng)險分析理論和方法顯得極為重要和具有現(xiàn)實意義。因為，RBS力求使安全評價和風(fēng)險分析做到最合理、最有效，最終實現(xiàn)事故風(fēng)險的最小化。這是由于：第一，基于風(fēng)險的管理對象是風(fēng)險因子，依據(jù)是風(fēng)險水平，目的是降低風(fēng)險，其管理的出發(fā)點和管理的目標(biāo)是一致和統(tǒng)一的，監(jiān)管的準(zhǔn)則體現(xiàn)了安全的本質(zhì)和規(guī)律；第二，基于風(fēng)險的管理能夠保證管理決策的科學(xué)化、合理化，從而減少監(jiān)管措施的盲目性和冗余性；第三，基于風(fēng)險的管理以風(fēng)險的辨識和評價為基礎(chǔ)，可以實現(xiàn)對事故發(fā)生概率和可能損失程度的綜合防控。建立在這種系統(tǒng)、科學(xué)的風(fēng)險管理理論方法上的監(jiān)管方法能全面、綜合、系統(tǒng)地實現(xiàn)政府的科學(xué)安全監(jiān)察和企業(yè)的有效安全管理。
RBS/M方法可以應(yīng)用于針對行業(yè)企業(yè)、工程項目、大型公共活動等宏觀綜合系統(tǒng)的風(fēng)險分類分級監(jiān)管，也可以針對具體的設(shè)備、設(shè)施、危險源(點)、工藝、作業(yè)、崗位等企業(yè)具體的微觀生產(chǎn)活動、程序等進(jìn)行安全分類分級管理，可以為企業(yè)分類管理、行政分類許可、危險源分級監(jiān)控、技術(shù)分級檢驗、行業(yè)分級監(jiān)察、現(xiàn)場分類檢查、隱患分級排查等提供技術(shù)方法支持。RBS的應(yīng)用流程是：確定監(jiān)管對象→進(jìn)行風(fēng)險因素辨識→進(jìn)行風(fēng)險水平評估分級→制訂分級監(jiān)管對策→實施基于風(fēng)險水平的監(jiān)管措施→實現(xiàn)風(fēng)險可接受狀態(tài)及目標(biāo)。
應(yīng)用RBS/M監(jiān)管的理論和方法，將為安全生產(chǎn)監(jiān)管帶來如下轉(zhuǎn)變。
·監(jiān)管對象：變事故被動監(jiān)管為風(fēng)險主動監(jiān)管；
·監(jiān)管過程：變靜態(tài)局部監(jiān)管為動態(tài)系統(tǒng)監(jiān)管；
·監(jiān)管方法：變形式約束監(jiān)管為本質(zhì)激勵監(jiān)管；
·監(jiān)管模式：變?nèi)毕莨芾砟Ｊ綖轱L(fēng)險管理模式；
·監(jiān)管生態(tài)：變安全監(jiān)管對象為安全監(jiān)管動力；
·監(jiān)管效能：變隨機(jī)監(jiān)管效果為持續(xù)安全效能。
正因為有了這些新的風(fēng)險分析與安全評價理論和技術(shù)的發(fā)展，使得本書的第三版具有了創(chuàng)新的動力和源泉?！讹L(fēng)險分析與安全評價》(第三版)面向公共安全和安全生產(chǎn)，在安全管理的理論、安全管理的法制、安全管理的方法等方面都有了進(jìn)展和突破。本書由羅云主編，裴晶晶副主編，參加編寫人員還有：樊運曉、馬孝春、羅斯達(dá)、常成武、李峰、胡延年、楊景武、黃西菲、李彤、黃玥誠、曾珠、李平、李永霞等。我們期望讀者能夠通過最新版本的閱讀，獲得最新、最前沿現(xiàn)代安全管理理念與理論、技術(shù)與方法、應(yīng)用與實例的新知識及新感悟。 

羅云
2015年7月于北京


第一版前言
在我們的生產(chǎn)和生活過程中，時時處處都充滿著來自于技術(shù)的風(fēng)險。技術(shù)風(fēng)險給我們帶來的是生產(chǎn)和生活過程中發(fā)生的各類安全事故，它會給個人造成生命的喪失、生理的傷殘，給家庭帶來痛苦和不幸，給社會和企業(yè)造成生產(chǎn)的影響和財富的破壞與經(jīng)濟(jì)的損害，給國家穩(wěn)定造成干擾和危害。因此，人們憎恨來自于技術(shù)風(fēng)險的意外事故。
然而，導(dǎo)致技術(shù)風(fēng)險的本質(zhì)根源或原因是什么？如何消除或控制技術(shù)風(fēng)險？如何減輕由于技術(shù)風(fēng)險造成的損害和損失？
為了回答如下問題，我們先從技術(shù)系統(tǒng)的“本質(zhì)安全”說起。
“本質(zhì)安全”這一術(shù)語源于20世紀(jì)60年代的電子工業(yè)部門，用于指電子系統(tǒng)的自我保護(hù)功能。后來這一概念以及“本質(zhì)安全化”的理論和方法被工業(yè)安全技術(shù)人員接納并推廣，并作為對技術(shù)系統(tǒng)安全性能評價的原則之一。
關(guān)于本質(zhì)安全的定義有兩種觀點。一種觀點認(rèn)為：本質(zhì)安全化是針對人機(jī)環(huán)境整個系統(tǒng)而言，可謂之系統(tǒng)本質(zhì)安全化。也就是說：對于人機(jī)環(huán)境系統(tǒng)，在一定歷史的技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件下，使其具有較完善的安全設(shè)計及相當(dāng)可靠的質(zhì)量，運行中具有可靠的管理技術(shù)。其內(nèi)容包括：人員本質(zhì)安全化，機(jī)具本質(zhì)安全化，作業(yè)環(huán)境本質(zhì)安全化，人機(jī)環(huán)境系統(tǒng)管理本質(zhì)安全化等。
第二種觀點認(rèn)為：本質(zhì)安全化的概念僅適于人物環(huán)境方面的本質(zhì)安全化。因為：(1)人的生理機(jī)能根本不可能是本質(zhì)安全化的；(2)人是不停地接受外界物質(zhì)、能量、信息作用的客體，又是異常復(fù)雜的物質(zhì)與精神不斷循環(huán)的系統(tǒng)，要達(dá)到本質(zhì)安全化是不大可能的。所以“本質(zhì)安全化”是指通過本質(zhì)安全化的手段、方法，達(dá)到對人無損無害。
兩種觀點不同，但都充分肯定了技術(shù)系統(tǒng)的本質(zhì)安全對于預(yù)防事故災(zāi)害的重要性和必要性。事實上，在現(xiàn)代的安全管理工作中，人們研究最多、成果最多的也是系統(tǒng)的本質(zhì)安全化技術(shù)，它對于預(yù)防事故和保障安全生產(chǎn)起到了巨大的改進(jìn)和促進(jìn)作用。
為了實現(xiàn)本質(zhì)安全化的目的，安全科學(xué)技術(shù)專業(yè)人員在探索和研究基本的理論和方法。
隨著安全科學(xué)技術(shù)理論的發(fā)展，人們逐漸認(rèn)識了實現(xiàn)系統(tǒng)本質(zhì)安全化的基本方法。
一是從根本上消除危險、危害因素及其導(dǎo)致事故和毒害事件的發(fā)生條件。即針對事故發(fā)生的主要原因采取物質(zhì)技術(shù)措施，使其從根本上消除，這是防止發(fā)生事故或類似事故最理想的本質(zhì)安全措施。主要有：(1)以安全、無毒產(chǎn)品替代危險、高毒產(chǎn)品；(2)按本質(zhì)安全化要求，重新設(shè)計工藝流程、設(shè)備結(jié)構(gòu)、形狀和選擇能源；(3)消除事故可能發(fā)生的必須條件。
二是在設(shè)備或技術(shù)系統(tǒng)中應(yīng)能自動防止操作失誤、設(shè)備故障和工藝異常。操作失誤、設(shè)備故障和工藝異常是生產(chǎn)過程中難以避免的現(xiàn)象。設(shè)備及其系統(tǒng)應(yīng)有自動防范措施，否則必然導(dǎo)致事故發(fā)生，造成人員傷害、設(shè)備損壞，甚至還可能引起燃燒、爆炸。采取自動防范措施的主要方法有：(1)用機(jī)械的程序控制代替手工操作，是保證安全、防止錯誤操作的根本途徑；(2)積極進(jìn)行自動化和機(jī)器人的研究、生產(chǎn)，逐步替代人去從事危險、臟且累、塵毒及其他人們不愿從事的工作；(3)采取和創(chuàng)造安全裝置。安全裝置一般由機(jī)器制造廠商設(shè)計安裝并隨機(jī)器銷售。這些安全裝置有：屏護(hù)裝置，密閉裝置，自動和聯(lián)鎖裝置，保險裝置，自動監(jiān)測、報警、處置裝置，以及指示燈、安全色等輔助性安全裝置。
三是設(shè)置空間和時間的防護(hù)距離，盡量使人員不與具有危險性、毒害性的機(jī)器接觸，這樣即使發(fā)生事故也不能造成傷害，或降低傷害程度。具體的方法有：(1)將具有危險性、毒害性的機(jī)器圍封于特定場所，即抗爆間、密閉室、安全殼等，使之與人員及周圍環(huán)境保持一定的安全距離；(2)在人員與機(jī)器之間或機(jī)器周圍設(shè)立隔斷墻、隔火墻、防爆墻、隔火間、隔爆間、抗爆土堤、抗爆屏障、防泄堤及避難設(shè)施(安全滑梯、滑桿、通道等)；(3)圍欄、護(hù)網(wǎng)可起部分隔離作用，只用于其他隔離措施無法實行的情況；(4)時間隔離是為了避免相鄰作業(yè)發(fā)生事故后相互影響，從而確定錯開作業(yè)時間，達(dá)到隔離目的。但它易隨著人為因素而失效，所以只在其他隔離措施無法實行時才運用。
四是根據(jù)生產(chǎn)特點，做好安全措施的最佳配合。首先應(yīng)研究對象的主要危險因素，熟悉各種安全措施、方法的使用范圍和條件，然后進(jìn)行選擇、匹配，從兩個或兩個以上的相對安全措施的最佳組合中求取最大限度的安全效果，對重要、危險的部位要采用雙重、多重安全保障措施。
綜上所述，本質(zhì)安全化原則和技術(shù)對于從根本上認(rèn)識技術(shù)風(fēng)險、消除事故和危害事件、防止人為失誤和系統(tǒng)故障時可能發(fā)生的傷害是最基本和有效的措施，這種措施貫穿于技術(shù)方案論證、設(shè)計，以及基本建設(shè)、生產(chǎn)、科研、技術(shù)改造等一系列過程的諸多方面，它對于指導(dǎo)安全生產(chǎn)科學(xué)管理工作有重大的意義。故此，“本質(zhì)安全”的原則在安全設(shè)計、安全管理中得到了廣泛的應(yīng)用。
要實現(xiàn)技術(shù)系統(tǒng)的本質(zhì)安全，就需要認(rèn)識技術(shù)風(fēng)險，進(jìn)行風(fēng)險分析、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制。因此，風(fēng)險分析與管理是實現(xiàn)系統(tǒng)本質(zhì)安全的基礎(chǔ)。
本書的重要內(nèi)容涉及如下方面：
1.技術(shù)風(fēng)險對現(xiàn)代社會的影響和負(fù)面作用。
2.工業(yè)風(fēng)險管理的基本概念、原則、理論和方法。
3.風(fēng)險辨識的理論和技術(shù)。
4.風(fēng)險評估的理論和方法。
5.風(fēng)險控制的理論——事故預(yù)測與預(yù)防的理論。
6.重大事故的應(yīng)急救援理論和方法。
作者希望通過本書提出的觀點，介紹的理論和方法，或分析、探討的實例和論證，向讀者傳遞一套風(fēng)險管理的理論和方法體系。
由于安全科學(xué)技術(shù)的理論和方法還處于發(fā)展之中，風(fēng)險分析與安全評價的理論和方法體系還有待于不斷地研究和探索，加之作者知識及能力水平有限，不足及錯誤在所難免，望讀者能予諒解，并能提出寶貴意見。

羅云
2004年元月于北京



第二版前言
近十年來，重大危險源和重大隱患的概念深入人心。從法律到標(biāo)準(zhǔn)，從政府監(jiān)管到企業(yè)防控，對危險源和隱患的監(jiān)控和治理，全社會都傾其能力，極度重視。是的，對重大危險源進(jìn)行普查，推行評估制度，落實監(jiān)控措施，制定應(yīng)急預(yù)案；對重大隱患進(jìn)行排查，推行分類分級管理制度，落實治理整改措施，這些策略和對策與事故報告、責(zé)任追究等事后型的監(jiān)管措施相比，無疑具有超前預(yù)防的功能和作用，確實是安全管理的進(jìn)步、科學(xué)管理的體現(xiàn)。但是，以重大危險源和重大隱患作為管理對象，推進(jìn)全面的、嚴(yán)厲的監(jiān)管制度，這僅僅是預(yù)防型科學(xué)管理的初級階段，是現(xiàn)代安全管理的第一步。
為什么這樣說？如何認(rèn)知和理解上述的觀點和結(jié)論？下面是我們的見解。
2007年湖南鳳凰“8·13”堤溪大橋垮塌特別重大事故，山東新汶華源“8·17”洪水淹井事故，2008年深圳市龍崗區(qū)龍崗“9·21”舞王俱樂部重大火災(zāi)事故，內(nèi)蒙古鑫鑫花炮廠“8·30”重大爆炸事故，廣西廣維化工股份有限公司“8·26”爆炸事故，山西襄汾“9·8”特大尾礦庫潰壩事故等。面對這些重特大事故，調(diào)查記者、社會公眾、業(yè)內(nèi)人士常常都會提出如下質(zhì)疑：為什么重大危險源的監(jiān)控成效不大？為什么已查出的重大隱患長期得不到解決？為什么同類型的事故重復(fù)發(fā)生？為什么一邊排查治理隱患一邊發(fā)生事故？……
多年來，國家在安全生產(chǎn)監(jiān)管層面組織實施了“重大危險源普查”、“重大隱患排查”等舉措。國家安監(jiān)總局將2008年定為“重大隱患治理年”，并在奧運會召開之前啟動了“百日督查專項行動”。但就是在這樣的背景下，重特大事故還累累發(fā)生。我們不能就此否定近年的這些重大安全監(jiān)管舉措的作用和成效，但這些重特大事故的發(fā)生和對其原因的分析，以及對事故責(zé)任的認(rèn)定，在諸多原因之中，有一點是我們必須認(rèn)識到的，就是：我國目前安全生產(chǎn)“監(jiān)管水平較低，缺乏科學(xué)性”；“監(jiān)管效能較差，與科學(xué)發(fā)展不適應(yīng)”。監(jiān)管效能差是結(jié)果、是表象，監(jiān)管缺乏科學(xué)性才是本質(zhì)，才是根源。
作者認(rèn)為，我國安全生產(chǎn)監(jiān)管還缺乏更為科學(xué)、有效的手段和方式，主要體現(xiàn)在如下幾個方面：
一是缺乏科學(xué)分級，抓不住監(jiān)管重點。盡管多年來我們進(jìn)行了重大危險源和重大隱患的普查排查、評估分級、監(jiān)控管理，但是其核心的分級方法和標(biāo)準(zhǔn)是根據(jù)危險源的固有危險性進(jìn)行的，這是一種以能量級為依據(jù)的分級方法(危險理論)，這種方法根本沒有反映和抓住危險源的安全本質(zhì)，即沒有根據(jù)危險源和隱患的現(xiàn)實風(fēng)險水平進(jìn)行科學(xué)的分級(風(fēng)險理論)。建立在固有危險分級理論和方法基礎(chǔ)上的分級管理，使得安全監(jiān)管資源(監(jiān)管的力量或投入)的利用和分配是盲目和缺乏科學(xué)性的，因此使得各級政府的安全監(jiān)管效能是低下的。在如此高度重視和督查強(qiáng)度的情況下，還有失控的特別重大危險源存在，從而導(dǎo)致特別重大責(zé)任事故的發(fā)生，就說明了這一點。
二是監(jiān)管的方式是靜態(tài)的，缺乏動態(tài)預(yù)警監(jiān)控。目前我們對重大危險源和重大隱患的宏觀層面采取的普查、排查、分類監(jiān)管、分級監(jiān)管，微觀層面采取的報告、備案、安評、檢查、督查等措施，都是一些靜態(tài)監(jiān)管辦法。但是，危險源和隱患客觀上是動態(tài)變化的。同樣的危險源或隱患，在不同的生產(chǎn)環(huán)節(jié)、過程，不同的環(huán)境條件、狀態(tài)，其風(fēng)險水平是動態(tài)變化的，而我們恰恰缺乏動態(tài)、實時、適時的監(jiān)管辦法，從而也就談不上超前的預(yù)測、預(yù)警對策。政府的各級安全監(jiān)管缺少系統(tǒng)分類、科學(xué)分級、事前預(yù)測、實時預(yù)警、及時預(yù)控等技術(shù)方法。如湖南鳳凰“8·13”堤溪大橋垮塌特別重大事故和山東新汶華源“8·16”洪水淹井事故，在施工或生產(chǎn)過程中，風(fēng)險的程度是時時變化的。在變化動態(tài)的施工環(huán)節(jié)和季節(jié)環(huán)境中，我們沒有適時地跟進(jìn)監(jiān)管措施，從而使重大風(fēng)險環(huán)節(jié)或重大風(fēng)險狀態(tài)失控。
三是監(jiān)管的時機(jī)是滯后被動的，缺乏超前主動的科學(xué)預(yù)防。近年來，我們強(qiáng)調(diào)責(zé)任追究，用事故指標(biāo)考核各級政府，采取“回頭看”的監(jiān)督方式，監(jiān)察的對象主要是重大事故類型、地區(qū)和單位。這不能說對遏制重大事故和保障安全生產(chǎn)沒有發(fā)揮積極作用，但這些辦法和措施都帶有事后、被動和治標(biāo)的特點，而要體現(xiàn)“預(yù)防方針”，要“治本”，就需要加強(qiáng)監(jiān)管的超前性，推行科學(xué)預(yù)防的辦法和措施。
四是監(jiān)管方法以約束為主，缺乏激勵機(jī)制。在目前有限的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及科技發(fā)展能力和安全文化素質(zhì)背景下，在各行業(yè)，特別是高危行業(yè)，安全生產(chǎn)“應(yīng)付文化”盛行，這與各級政府安全監(jiān)管缺乏激勵機(jī)制有一定關(guān)系。近年來，我們采取的安全生產(chǎn)主體責(zé)任強(qiáng)化，加大事故責(zé)任追究，提高經(jīng)濟(jì)處罰標(biāo)準(zhǔn)等措施，無疑是實際而有效的。但是隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和安全文化的進(jìn)步，時代呼喚更多的激勵機(jī)制。
針對上述問題，我們認(rèn)為，我國的安全生產(chǎn)監(jiān)管需要作出如下的發(fā)展和轉(zhuǎn)變：
一是變固有危險監(jiān)管為現(xiàn)實風(fēng)險監(jiān)管。在各行業(yè)的生產(chǎn)現(xiàn)實中，是“重大危險源”或是“重大隱患”，不一定為“重大風(fēng)險”，而風(fēng)險才是生產(chǎn)系統(tǒng)安全的本質(zhì)特征?，F(xiàn)行的以固有危險作為監(jiān)管分級依據(jù)的做法，往往放走了“真老虎”、“大老虎”、“活老虎”——真正具有特大風(fēng)險的危險源或隱患。如發(fā)生的內(nèi)蒙古鑫鑫花炮廠“8·30”重大爆炸事故、廣西廣維化工股份有限公司“8·26”爆炸事故和山西襄汾“9·8”重大尾礦庫潰壩事故，依據(jù)臨界量、庫存容量(危險原理)不一定是高級別的重大危險源，但由于它發(fā)生特別重大事故的可能性(概率)極高，可能造成的人員傷亡和損失后果非常嚴(yán)重(嚴(yán)重度)，這樣的危險源必然是特別重大風(fēng)險(風(fēng)險原理)，按國家的安全生產(chǎn)分級監(jiān)管制度，就應(yīng)該納入相應(yīng)的國家、省級、地區(qū)和縣級的四級監(jiān)管范疇。為此，我們建議國家對目前辨識的重大危險源和重大隱患重新進(jìn)行以風(fēng)險為標(biāo)準(zhǔn)的辨識分級，用風(fēng)險的理論來指導(dǎo)危險源和隱患分級監(jiān)管，實現(xiàn)對高風(fēng)險企業(yè)、高風(fēng)險設(shè)備設(shè)施、高風(fēng)險工程施工、高風(fēng)險作業(yè)工期、高風(fēng)險礦井、高風(fēng)險倉儲、高風(fēng)險社區(qū)場所、高風(fēng)險活動項目等進(jìn)行科學(xué)分級監(jiān)管。
二是變靜態(tài)監(jiān)管方式為動態(tài)監(jiān)管模式。在重大危險源普查和重大隱患排查的基礎(chǔ)上，根據(jù)各地區(qū)和行業(yè)的危險源和隱患風(fēng)險評估，明確風(fēng)險預(yù)警級別，推行風(fēng)險動態(tài)監(jiān)管監(jiān)控。在技術(shù)上推廣實時監(jiān)測監(jiān)控(如對尾礦庫安裝技術(shù)監(jiān)測系統(tǒng))，在管理上推進(jìn)“實時報警、適時預(yù)警”機(jī)制，具體的做法是：對各地區(qū)、各行業(yè)、各企業(yè)的各類重大危險源和重大隱患進(jìn)行預(yù)期風(fēng)險評估制、風(fēng)險分類分級監(jiān)管制、下級實時報警制、上級適時預(yù)警制等。
三是變事后的被動監(jiān)管為超前的主動監(jiān)管。首先，改變用事故指標(biāo)考核各級政府的做法，推行各級政府安全監(jiān)管業(yè)績測評。業(yè)績測評的指標(biāo)突出監(jiān)管成本、監(jiān)管效能、監(jiān)管效果，重視發(fā)展性指標(biāo)、預(yù)防性指標(biāo)、治本性指標(biāo)。其次，“回頭看”與“向前看”相結(jié)合，在實行閉環(huán)監(jiān)管檢查過往事故、事件、隱患整改的同時，重視督查風(fēng)險預(yù)測、預(yù)警、預(yù)控的措施及方案。
四是變約束強(qiáng)制監(jiān)管為主動激勵機(jī)制。安全生產(chǎn)方針要求的“預(yù)防文化”呼喚安全生產(chǎn)監(jiān)管的“激勵機(jī)制”。為此，第一，我們建議對特殊(多因素、新形態(tài)、復(fù)雜型)的安全事故或事件推行“首發(fā)免責(zé)”制，即對這類事故主要是吸取經(jīng)驗、信息共享、防范同類；第二，各級政府根據(jù)風(fēng)險分類監(jiān)管和分級監(jiān)管的職責(zé)，提倡“風(fēng)險主動報告獎勵”制(建立在專家認(rèn)定的基礎(chǔ)上)；第三，推進(jìn)合理的經(jīng)濟(jì)激勵政策，即推行安全生產(chǎn)投入經(jīng)費的國家補(bǔ)貼制、高危行業(yè)稅收風(fēng)險調(diào)節(jié)制等經(jīng)濟(jì)激勵機(jī)制。
國際范圍的安全生產(chǎn)管理經(jīng)歷了從經(jīng)驗到科學(xué)、從被動到主動、從靜態(tài)到動態(tài)、從事后到超前、從約束到激勵的發(fā)展和進(jìn)步。這種科學(xué)、合理、有效的管理原理和方法在我國的煤礦、石油、化工、電力、民航等高危行業(yè)已有成功的案例，我們期望其在我國各級政府的安全生產(chǎn)監(jiān)管領(lǐng)域同樣也得到認(rèn)識、發(fā)展和實踐。
綜合上述分析，我們提出如下安全科學(xué)管理的策略和方法：變固有危險分級為實時風(fēng)險分級；推行靜態(tài)監(jiān)管與動態(tài)監(jiān)管相結(jié)合；從滯后被動監(jiān)管到主動預(yù)警監(jiān)管；實行強(qiáng)制監(jiān)管與激勵監(jiān)管協(xié)調(diào)制。為了達(dá)到這些目標(biāo)，我們多年來致力于以風(fēng)險為管理對象的安全管理理念和實踐推進(jìn)工作。為此，2004年我們編寫了本書第一版，并獲得了讀者的普遍關(guān)注和喜愛。今年，在化學(xué)工業(yè)出版社的推舉下，我們再奉獻(xiàn)給讀者《風(fēng)險分析與安全評價》(第二版)。
第二版相對第一版本來說，一是內(nèi)容上進(jìn)行了適當(dāng)調(diào)整；二是對部分不足的內(nèi)容進(jìn)行了必要修正和補(bǔ)充；三是增加了第九章，即風(fēng)險預(yù)警管理的理論和實踐的相關(guān)內(nèi)容，致使風(fēng)險管理的方法更為先進(jìn)與實用。
推進(jìn)全社會安全科學(xué)管理的進(jìn)步和發(fā)展，讓各行業(yè)的安全管理從經(jīng)驗型傳統(tǒng)管理向科學(xué)型的高級管理邁進(jìn)，這是我們的追求和愿望。

羅云
2009年4月于北京

第一章生存于風(fēng)險的王國/1

第一節(jié)正視技術(shù)的兩面性1

一、技術(shù)是一把雙刃劍——利弊共存1

二、兩種前途3

第二節(jié)生活中的技術(shù)風(fēng)險7

一、居家生活中的技術(shù)風(fēng)險7

二、技術(shù)風(fēng)險就在我們的身邊8

三、生活中的化學(xué)13

四、家庭意外事故風(fēng)險17

五、居家意外的防范19

第三節(jié)生產(chǎn)中的技術(shù)風(fēng)險22

一、生產(chǎn)效益與技術(shù)災(zāi)難相伴22

二、工業(yè)事故和災(zāi)難的特點23

三、生產(chǎn)事故的特性24

四、生產(chǎn)事故的原因25

五、生產(chǎn)過程中的風(fēng)險與危害25

第四節(jié)事故風(fēng)險給我們的警示和啟示29

一、20世紀(jì)全球重大事故警示——十大技術(shù)災(zāi)難29

二、讓平安的愿望變?yōu)榘踩男袆?3

三、提高人類安全素質(zhì)從自我做起33

四、防范風(fēng)險需要采用系統(tǒng)綜合對策34

第二章風(fēng)險防范科學(xué)的發(fā)展和進(jìn)步/36

第一節(jié)古代的安全防范36

一、我國古代的風(fēng)險防范36

二、古代人類的風(fēng)險防范觀37

三、人類安全法規(guī)的起源與發(fā)展38

第二節(jié)近代安全科學(xué)技術(shù)的起源與發(fā)展41

一、安全認(rèn)識觀的發(fā)展和進(jìn)步41

二、安全科學(xué)理論的發(fā)展42

三、安全科學(xué)技術(shù)發(fā)展的標(biāo)志性成果42

四、安全科學(xué)技術(shù)與社會經(jīng)濟(jì)的關(guān)系43

五、20世紀(jì)安全生產(chǎn)拾萃44

第三節(jié)安全對現(xiàn)代社會的影響及作用45

一、安全生產(chǎn)事關(guān)我國小康社會的安全穩(wěn)定45

二、安全生產(chǎn)事關(guān)我國國際形象和國際市場的競爭力46

三、安全生產(chǎn)水平反映我國“人權(quán)”標(biāo)準(zhǔn)47

四、安全生產(chǎn)事關(guān)社會經(jīng)濟(jì)健康持續(xù)發(fā)展48

五、安全生產(chǎn)在全面建設(shè)小康社會進(jìn)程中的重要地位和作用53

第三章工業(yè)風(fēng)險管理/57

第一節(jié)基本概念與分類57

一、風(fēng)險的概念與術(shù)語57

二、風(fēng)險的分類60

第二節(jié)工業(yè)風(fēng)險管理理論的發(fā)展63

一、國外風(fēng)險評價發(fā)展的歷程63

二、我國風(fēng)險管理的研究與應(yīng)用概況65

三、風(fēng)險管理的作用及意義66

第三節(jié)風(fēng)險管理基礎(chǔ)67

一、風(fēng)險管理的概念67

二、風(fēng)險度的確定69

三、風(fēng)險管理與安全管理70

四、風(fēng)險的分析內(nèi)容及目的71

第四節(jié)風(fēng)險管理理論體系和范疇71

一、風(fēng)險管理的理論體系71

二、風(fēng)險管理范疇73

三、風(fēng)險管理的程序75

第五節(jié)風(fēng)險管理技術(shù)76

一、風(fēng)險管理的技術(shù)步驟76

二、風(fēng)險管理規(guī)劃76

三、風(fēng)險識別與評估模式76

四、風(fēng)險控制技術(shù)80

第六節(jié)特種設(shè)備安全風(fēng)險監(jiān)管體系85

一、風(fēng)險監(jiān)管體系85

二、監(jiān)測預(yù)警體系86

三、應(yīng)急管理體系86

四、事后處置體系87

第四章風(fēng)險辨識方法與技術(shù)/89

第一節(jié)危險源的辨識89

一、危險源及其辨識的概念89

二、兩類危險源理論91

三、危險源控制概念91

四、系統(tǒng)危險性評價91

五、危險源辨識、評價與控制的實施92

第二節(jié)危險源辨識技術(shù)93

一、危險區(qū)域調(diào)查93

二、危險源區(qū)域的劃分原則94

三、危險源調(diào)查內(nèi)容94

四、危險源辨識的組織程序及技術(shù)程序95

五、危險源辨識的途徑98

六、危險源數(shù)據(jù)采集的內(nèi)容99

第三節(jié)危險因素的分類100

一、根據(jù)危害性質(zhì)分類的方法100

二、根據(jù)事故形式分類的方法102

三、根據(jù)職業(yè)健康影響危害性質(zhì)分類的方法103

第四節(jié)危險源的分類103

一、第一類危險源分析104

二、第二類危險源分析106

三、危險源與事故發(fā)生的關(guān)聯(lián)性107

第五節(jié)危險源分級方法107

一、易燃易爆、有毒有害物質(zhì)危險源辨識分級107

二、壓力容器危險源的辨識分級108

第六節(jié)危險源的控制管理110

一、危險源控制途徑110

二、危險源的分級管理112

第五章風(fēng)險評價方法/113

第一節(jié)風(fēng)險評價綜述113

一、風(fēng)險評價的作用及意義113

二、安全評價通則115

三、安全驗收評價導(dǎo)則117

四、安全預(yù)評價導(dǎo)則118

五、風(fēng)險評價與安全評價120

第二節(jié)風(fēng)險評價原理120

第三節(jié)風(fēng)險評價的程序與分級方法123

一、風(fēng)險評價的程序123

二、風(fēng)險分級方法125

第四節(jié)風(fēng)險分析方法126

一、風(fēng)險可接受準(zhǔn)則126

二、安全檢查表分析法129

三、風(fēng)險矩陣分析法130

四、預(yù)先危險性分析(PHA)131

五、故障模式及影響分析(FMEA)132

六、事件樹分析(ETA)132

七、故障樹分析(FTA)133

八、因果分析(FTAETA)137

九、可操作性研究(OS)140

十、致命度分析(CA)141

十一、危險和可操作性研究(HAZOP)142

第五節(jié)風(fēng)險評價方法145

一、風(fēng)險評價方法概述145

二、LEC評價法146

三、MES評價法148

四、MLS評價法149

五、道化學(xué)火災(zāi)、爆炸危險指數(shù)評價法149

六、帝國化學(xué)公司蒙德部火災(zāi)、爆炸、毒性指數(shù)評價法151

七、危險性與可操作性研究153

八、易燃、易爆、有毒重大危險源評價法154

九、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的風(fēng)險評價法154

十、日本六階段評價法156

十一、系統(tǒng)綜合安全評價技術(shù)157

十二、R=FEMSL評價法159

十三、模糊評價法160

十四、各種風(fēng)險評價方法的比較162

第六章重大危險源評價實例分析/165

第一節(jié)冶金高溫作業(yè)區(qū)風(fēng)險評價165

第二節(jié)農(nóng)藥包裝車間的評價166

第三節(jié)煤氣作業(yè)區(qū)風(fēng)險評價169

第四節(jié)電力輸配電企業(yè)典型風(fēng)險分級評價173

一、電力系統(tǒng)冰雪災(zāi)害風(fēng)險評價分級法173

二、電力斷電風(fēng)險分級評價法177

三、電力電纜工作票(變電、線路通用)風(fēng)險分級評價法178

第七章事故預(yù)防原理與風(fēng)險控制/181

第一節(jié)事故致因理論181

一、早期的事故致因理論182

二、系統(tǒng)安全工程理論183

三、事故頻發(fā)傾向論184

四、事故遭遇傾向論185

五、多米諾骨牌理論187

六、軌跡交叉論188

七、管理失誤論191

八、北川徹三的事故因果聯(lián)鎖理論193

九、能量轉(zhuǎn)移理論194

十、瑟利人因系統(tǒng)理論方法197

十一、事故原因樹199

十二、變化失誤聯(lián)鎖理論200

十三、擾動理論204

十四、作用變化與作用聯(lián)鎖理論204

第二節(jié)事故預(yù)測原理207

一、事故指標(biāo)預(yù)測及其原理207

二、事故隱患辨識預(yù)測法207

三、直觀預(yù)測法209

四、時間序列預(yù)測法209

五、回歸預(yù)測法209

六、齊次、非齊次泊松過程預(yù)測模型210

七、馬爾柯夫鏈模型210

八、微觀事故狀態(tài)預(yù)測210

九、灰色預(yù)測模型210

十、趨勢外推預(yù)測211

十一、專家系統(tǒng)預(yù)測法212

十二、事故死亡發(fā)生概率測度法213

第三節(jié)事故預(yù)防原理216

一、事故可預(yù)防性理論216

二、事故的宏觀戰(zhàn)略預(yù)防對策217

三、人為事故的預(yù)防220

四、設(shè)備因素導(dǎo)致事故的預(yù)防222

五、環(huán)境因素導(dǎo)致事故的預(yù)防225

六、時間因素導(dǎo)致事故的預(yù)防226

第八章事故應(yīng)急救援/228

第一節(jié)事故應(yīng)急體系設(shè)計228

一、制定事故應(yīng)急預(yù)案的法規(guī)要求228

二、事故應(yīng)急體系的設(shè)計229

三、事故應(yīng)急計劃229

四、應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)和指揮中心231

五、事故應(yīng)急技術(shù)232

六、事故應(yīng)急設(shè)施232

七、外部援助系統(tǒng)232

第二節(jié)事故應(yīng)急預(yù)案編制232

一、事故應(yīng)急預(yù)案概述232

二、企業(yè)事故應(yīng)急救援體系設(shè)計234

三、政府社區(qū)的事故應(yīng)急處理體系設(shè)計237

第三節(jié)各類事故預(yù)防與應(yīng)急實例240

一、壓力容器事故的預(yù)防與應(yīng)急240

二、鍋爐的事故預(yù)控與應(yīng)急241

三、電氣事故的預(yù)控與應(yīng)急243

四、高溫作業(yè)區(qū)的預(yù)防與應(yīng)急244

五、輻射類危險源的預(yù)防與應(yīng)急244

六、煤氣事故預(yù)控及應(yīng)急處理248

七、燃燒類事故的預(yù)防與應(yīng)急251

八、氣壓毒物的危害與防治251

第九章風(fēng)險管控理論與技術(shù)/255

第一節(jié)風(fēng)險預(yù)警理論與方法255

一、安全風(fēng)險預(yù)警理論及方法論體系255

二、安全風(fēng)險預(yù)警理論256

三、基于“三預(yù)”理論的安全風(fēng)險預(yù)警方法論260

第二節(jié)安全風(fēng)險管理“三預(yù)”方法技術(shù)275

一、風(fēng)險管理的預(yù)報方法技術(shù)275

二、風(fēng)險管理的預(yù)警方法技術(shù)282

三、風(fēng)險管理的預(yù)控方法技術(shù)285

四、安全風(fēng)險預(yù)警管理實證檢驗方法289

第三節(jié)RBS/M的理論與方法293

一、RBS/M的理論基礎(chǔ)293

二、RBS/M理論的應(yīng)用原理及模式295

三、RBS/M理論的應(yīng)用方法及實證297

參考文獻(xiàn)/300